基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年1月18日复核了本

　　报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

　　注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

　　2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于

　　3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

　　注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（２００９年１２月２２日）起6个月，建仓结束

　　注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确

　　2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；

　　3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

　　本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法

　　规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在

　　严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基

　　本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易

　　制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖各开

　　放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合，交易所市场、银行间市场等各投资

　　市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业

　　本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，

　　确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执

　　本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任

　　根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了同日反向交

　　易控制的规则，同时加强对基金、专户、社保间同日反向交易的监控和隔日反向交易的检查。公

　　司利用公平交易分析系统，对各组合间不同时间窗口下的同向交易指标进行持续监控，并定期对

　　组合间的同向交易分析。本报告期内，本公司管理的所有投资组合未发生参与的交易所公开竞价

　　同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情形。本基金于本报告期内未

　　2012年4季度市场先抑后扬，上证指数先是创出1949.46的多年低点，然后在12月实现大逆

　　转并将年线一举收红。整个四季度沪深300指数上涨10.02%，房地产、金融等行业涨幅领先，医

　　四季度前期本基金较好的回避了市场调整的风险，但是没有抓住12月份市场逆转的机会，同

　　时部分持仓受创黑天鹅事件，导致整体表现落后市场。本基金仍然重点持有优质成长股，并适度

　　截止2012年12月31日，本基金净值0.9260，累积净值0.9460元，四季度期间收益率为1.20%，

　　落后业绩基准。自2009年12月22日成立以来，本基金累计收益率为-5.40%。

　　展望2013年1季度，本基金认为：虽然经济转型、供求关系等压制市场的中长期问题尚未得

　　到实质性解决，但市场短期仍有望继续保持活跃。一是十八大后新领导层的言行激发了市场对再

　　改革红利的预期；二是近期经济数据出现企稳回升的倾向，包括PMI、工业企业盈利、房地产销

　　售等数据都出现一些积极的信号。从投资方向上来看，本基金建议重点关注两类投资机会：一是

　　优质成长股在市场风格转换中给出的增配机会；二是增长确定性强、且估值仍有修复空间的行业

　　5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

　　5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一

　　5、报告期内汇添富策略回报股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；